C.N.V.M. a retras autorizația de funcționare a societății WBS România. Vezi ce sancțiune a primit Cristian Sima

N.V.M.) a retras, vineri, autorizația de funcționare a Societății de Servicii de Investiții Financiare (S.S.I.F.) WBS România în urma încheierii controlului tematic efectuat în cadrul companiei. Cristian Sima a fost sancționat cu o amendă în cuantum de 50.000 de lei și interdicția de a mai desfășura activități care intră sub incidența reglementărilor pieței de capital, pentru o perioadă de 5 ani.

Investigațiile derulate de către autoritatea pieței de capital au identificat următoarele: situații în care, în contabilitatea societății, nu au fost evidențiate operațiuni bancare realizate prin intermediul conturilor bancare deschise de S.S.I.F. la o instituție de credit din străinătate; documente cu conținut diferit față de cel transmis către C.N.V.M. cu ocazia raportărilor periodice; specimene de semnătură declarate și validate la momentul controlului, în relația cu instituțiile de credit la care societatea avea deschisă conturi, care erau diferite față de cele aprobate prin Hotărârea Consiliului de Administrație al S.S.I.F.-ului; faptul că S.S.I.F. –ul a păstrat disponibilități proprii în conturile destinate păstrării fondurilor clienților precum și un caz de nerestituire a fondurilor unui client, la solicitarea acestuia.

În urma rezultatelor investigațiilor, C.N.V.M. a decis următoarele:

1. Sancționarea S.S.I.F. WBS România cu o amendă în cuantum de 40.907,2 de lei și cu retragerea autorizației de funcționare (Ordonanța C.N.V.M. nr. 367/1 noiembrie 2012);

2. Sancționarea lui Cristian Sima, în calitate de Președinte al Consiliului de Administrație și Director General al S.S.I.F. WBS România S.A. în perioada 27.06.2003 – 26.04.2011, cu amendă în cuantum de 50.000 de lei și interdicția de a mai desfășura activități ce intră sub incidența reglementării pieței de capital pentru o perioadă de 5 ani (Ordonanța C.N.V.M. nr. 368/1 noiembrie 2012);

3. Sancționarea lui Dan Vătămanu, în calitate de Conducător al S.S.I.F. WBS România S.A. reprezentant al compartimentului de control intern și persoană desemnată cu evaluarea și administrarea riscurilor, cu amendă în cuantum de 50.000 de lei și interdicția de a mai desfășura activități ce intră sub incidența reglementării pieței de capital pentru o perioadă de 5 ani (Ordonanța C.N.V.M. nr. 370/1 noiembrie 2012);

4. Sancționarea Ancăi Elena Bunea, în calitate de Președinte al Consiliului de Administrație și Conducător al S.S.I.F. WBS România S.A. cu amendă în cuantum de 50.000, retragerea autorizațiilor acordate pentru ocuparea funcțiilor menționate și interdicția de a mai desfășura activități ce intră sub incidența reglementării pieței de capital pentru o perioadă de 5 ani (Ordonanța C.N.V.M. nr. 369/1 noiembrie 2012);

5. Sancționarea Brândușei Consuela Tănase, în calitate de reprezentant al compartimentului de control intern al S.S.I.F. WBS România S.A și persoană desemnată cu evaluarea și administrarea riscurilor, cu amendă în cuantum de 10.000 de lei , retragerea autorizației acordate pentru ocuparea funcției de reprezentant al Compartimentului de Control Intern al S.S.I.F. WBS România S.A. și interdicția de a mai desfășura activități ce intră sub incidența reglementării pieței de capital pentru o perioadă de 3 ani (Ordonanța C.N.V.M. nr. 371/1 noiembrie 2012).

Toate sancțiunile aplicate au drept de contestație la C.N.V.M. în termen de 30 de zile de la data comunicării. Contestația nu suspendă executarea.

S.S.I.F. WBS România are obligația ca în termen de cel mult 15 zile de la data intrării în vigoare a ordonanțelor de sancționare, să restituie toate sumele de bani aparținând clienților creditori și să transfere toate instrumentele financiare aparținând clienților și aflate în custodia societății, în conformitate cu dispozițiile exprese ale deținătorilor, la solicitarea acestora, sau în lipsa acestora, la expirarea termenului în conformitate cu regulile pieței.

C.N.V.M. a transmis o serie de documente referitoare la această speță altor instituții ale statului, cu competențe în domeniu, în vederea continuării investigațiilor. Toate măsurile luate de C.N.V.M. în acest caz urmăresc respectarea prevederilor legale, protejarea investitorilor împotriva practicilor frauduloase și funcționarea   corectă și transparentă a piețelor de instrumente financiare din România.